孟加拉证券委员会罚西克德保险公司董事会110万塔卡,IPO募资违规使用

孟加拉证券委员会 (Bangladesh Securities and Exchange Commission, BSEC) 对上市公司西克德保险公司 (Sikder Insurance Company Limited) 的董事会、总经理和公司秘书开出罚单,原因是违反证券法规及首次公开募股 (IPO) 资金使用条件。

根据BSEC的命令,包括公司董事长、副董事长、9名董事、总经理兼首席执行官、公司秘书在内的11人,每人被罚10万塔卡,罚款总额110万塔卡,须从个人账户支付。

被罚人员为:董事长纳西姆·西克德 (Nasim Sikder)、副董事长马姆塔祖尔·哈克·西克德 (Mamtazul Haque Sikder)、董事丽莎·法特玛·哈克·西克德 (Lisa Fatema Haque Sikder)、莫赫塔西姆·比拉·汗 (Mohtasim Billah Khan)、莫妮卡·西克德·汗 (Monica Sikder Khan)、乔纳斯·西克德·汗 (Jonas Sikder Khan)、萨拉赫·乌丁·汗 (Salah Uddin Khan)、杰弗里·汗·西克德 (Jeffrey Khan Sikder)、曼迪·汗·西克德 (Mandy Khan Sikder)、总经理兼首席执行官斯·阿卜杜尔·拉菲克 (Sk. Abdur Rafique),以及公司秘书阿卜杜尔·拉扎克 (Abdur Razzak)。

监管机构要求这些人在命令下达后30天内,通过银行汇票或付款指令将罚款缴至BSEC。逾期不缴,将依据证券法采取法律行动。

此次处罚基于BSEC于2024年11月成立的检查组提交的检查报告。西克德保险在2023年底通过IPO募资16亿塔卡,按规定资金应在到账后3个月内使用完毕,但监管检查发现存在挪用和未按期使用的问题。公司在听证会上给出多项延迟理由,均被BSEC驳回,认定公司管理层和董事会应对违规负责。

具体违规包括:公司将4.20亿塔卡投资于9家银行的定期存款 (FDR),超出4亿塔卡的许可上限200万塔卡,且未事先取得至少51%公众股东的批准。用于资本市场投资的4.80亿塔卡中,有1.40亿塔卡未使用。公司称原因是国家银行 (National Bank Limited, NBL) 出现流动性危机,两张共计1.40亿塔卡的支票被拒付。BSEC认为这损害了股东价值。此外,用于购置办公楼层空间的6.08亿塔卡全额未动用。尽管董事会2024年12月投票、后经年度股东大会决定将这笔钱转投政府国库券,但长期拖延导致公司持续支付办公室租金、承担机会成本,伤及盈利能力。

公司还从1.11亿塔卡的IPO费用预算中节省了212.8万塔卡,却将其中210万塔卡转入定期存款,既未征得股东同意,也未做必要的高敏感信息 (PSI) 披露。